Инновационные подходы в расследовании преступлений коррупционной направленности
А.
И. АганесовБиблиографическое описание статьи для цитирования:
Аганесов
А.
И. Инновационные подходы в расследовании преступлений коррупционной направленности // Научно-методический электронный журнал «Концепт». –
2015. – Т. 13. – С.
951–955. – URL:
http://e-koncept.ru/2015/85191.htm.
Аннотация. Статья посвящена вопросам организации расследования преступлений коррупционной направленности на первоначальном, а также последующем тапах. Авторы предлагают новые подходы к планированию расследования.
Ключевые слова:
возбуждение уголовного дела, коррупционные преступления, методика расследования, планирование расследования
Текст статьи
Аганесов Арам Игоревич,Студент 6 курса юридического факультета НОУ ВПО «Международный инновационный университет», г. Сочиbelkova_07@mail.ru
Инновационные подходы
в расследовании преступлений коррупционной направленности
Аннотация.Статья посвящена вопросам организации расследования преступлений коррупционной направленности на первоначальном, а также последующем тапах. Авторы предлагают новые подходы к планированию расследования.Ключевые слова: коррупционные преступления, методика расследования, возбуждение уголовного дела, планирование расследования.
Построение правового государства немыслимо без полного доверия общества в целом и каждого человека в частности к государственному аппарату, государственным органам. Однако в России такое доверие подрывается неистребимой коррупцией, берущей корни в далеком прошлом, и получившей новый виток развития в современном обществе. В последние годы борьба с коррупцией приобрелаобщегосударственное значение. Только за период с января по июнь 2014 года следственными органами Следственного комитета Российской федерации расследовано 3337 получений взятки (статья 290 УК РФ) и 3414 случаев дачи взятки (статья 291 УК РФ)[1]. При этомсферы деятельности взяткополучателей весьма разнообразны –от незаконного оформления инвалидности до составления подложных документов в сфере организации туристской деятельности.В то же время данный вид преступлений обладает высоким уровнем их латентности. Если учесть, что основные коррупционные преступления –это получение взятки и дача взятки, то в подавляющем большинстве случаев ни взяткодателю, ни взяткополучателю не выгодно афишировать свои действия,какието отношения. Зачастую, учитывая всю серьезность ответственности за данный вид преступлений, для совершения коррупционных деяний организуются преступные группы, сообщества, где распределяются связи и поддерживается достаточно высокий уровень конспирации.В связи с обозначенными проблемами, актуальным на сегодняшний день остается исследование закономерностей совершения и сокрытия преступлений коррупционной направленности, а также выработка мер по совершенствованию их расследования и предупреждения в различных сферах деятельности.В литературе существует достаточно информации о криминалистической характеристике рассматриваемой группы преступлений. Помимо учебников, учебных пособий, в которых изложена общая информация, в научных статьях более детально исследуются отдельные элементы криминалистической характеристики.Разрабатываютсяпроблемыуголовноправовой характеристики данного вида преступлений [2], вопросы коррупционных связей [3]и др.В современных работах можно также увидеть детальное описание личности коррупционера, которое имеет важное значение для расследования преступлений[4]. Значительное внимание уделяется ивопросаммотивации коррупционной деятельности, что позволяет более полно представить механизм совершения конкретного преступления коррупционной направленности[5].В то же время, на практике, огромное количество описаний, точек зрения ученых все чаще не помогают расследованию, а носят теоретический характер. Поэтому при расследовании коррупционных преступлений в первую очередь следует выделить из всей массы признаковте, которые напрямую влияют на планирование следственных действий. Такими ключевыми элементами криминалистической характеристики преступлений коррупционной направленности, обуславливающими особенности методики расследования и тактики производства отдельных следственных действий, можно считать следующие: 1) связь деяния со служебным положением субъекта, отступлением от его прямых прав и обязанностей; 2) обязательное наличие у субъекта корыстного мотива (деяние связано с получением им имущественных прав и выгод для себя или для третьих лиц); 3) совершение преступления только с прямым умыслом». Данные обстоятельства следует учитывать при планировании расследования и производстве следственных действий как на первоначальном, так и на последующих этапах расследования.Именно уголовноправовые признаки коррупционных преступлений обуславливают особенности места, времени, способов их совершения и сокрытия. Связь деяния со служебным положением субъекта, отступлением от его прямых прав и обязанностей обуславливает тообстоятельство, что основное преступление совершается именно на рабочем месте и в рабочее время (оформление подложных документов, принятие незаконных решений, выполнение иных действий); основные преступные связи образуются также на рабочем месте (соучастники, знакомство взяткополучателя со взяткодателем и др.); способы сокрытия таких преступлений, соответственно, будут в сферах категорически не связанных с выполнением должностных обязанностей (семья, хобби и т.д.).Далее, во всех учебниках по криминалистике, организация расследования на первоначальном этапе рассматривается с точки зрения версий и следственных ситуаций.Но на практике зачастую никто из следователей такую информацию не использует. Обусловлено то следующими обстоятельствами.Информация о преступлениях коррупционной направленности может поступать в правоохранительные органы как в объеме, достаточном для возбуждения уголовного дела, так и частично. Во втором случае должностные лица должны собрать достаточные данные, свидетельствующие о совершении преступления. Поскольку подавляющее большинство уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности возбуждается в отношении конкретного лица, то массив собранных данных должен быть достаточно убедительным. При этом, выдвижение версий –это лишь повтор элементов криминалистической характеристики, не более. Поэтому конструкция ситуация –версия –план, является громоздкой и в реальности –формальной. В такой ситуации на первое место в методике расследования данного вида преступлений выходят элементы криминалистической характеристики преступления, которые позволят установить основные места, где могут быть оставлены какиелибо следы совершенного преступления. В первую очередь –это рабочее место лица, в отношении которого поступило сообщение о коррупционном деянии. Именно на рабочем месте проводятся основные опросы, изъятие документов, а также проведение ревизий, исследований. Во вторую очередь внимание уделяется местам и окружению в сфере семьи и хобби, проведения досуга. В случае отсутствия результатов при проведении проверочных действий на работе, в данных сферах можно получить основные сведения о преступных действиях лиц, о возможных соучастниках и т.д.Далее,основываясь уже на материалах, полученных при проведении доследственной проверки, возбуждается уголовное дело, планируются первоначальные следственные действия, а также определяются тактические основы их производства.Предлагается на первоначальном этапе расследования уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности вся деятельность следователя сводится к 4 основным направлениям:1.Проверка и закрепление процессуальными средствами информации, полученной в ходе доследственной проверки;2.Сбор дополнительных доказательств события преступления и виновности лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело, из различных источников;3.Тщательное изучение личности преступника с целью последующего определения тактики производства следственных действий, направленных на проверку собранных доказательств;4.Выяснение возможных мест сокрытия имущества, нажитого преступным путем. Тактические приемы производства отдельных следственных действий зависят в первую очередь, от личности подозреваемого, а также от психологических особенностей лиц, входящих в его окружение как на работе, так и в семье. В связи с тем, что подозреваемый, как правило, является должностным лицом, имеющим авторитет и обладающим возможностями влиять на свое окружение, главным тактическим моментом, обуславливающим высокую эффективность производства поисковых следственных действий на первоначальном этапе расследования, является одновременность их производства. Допросы всех лиц, составляющих один круг общения, должны производиться одновременно в условиях, исключающих возможность обмена информацией. Обыски, выемки также следует проводить одновременно у всех подозреваемых либо во всех отделах на работе. Именно данный прием обеспечит максимальное получение наиболее ценных доказательств по уголовному делу. На последующем и заключительном этапе расследования преступлений коррупционной направленности деятельность следователя должна сводиться к 3м основным направлениям:А) Работа с обвиняемым, производство с его участием следственных и иных процессуальных действий;Б) Проверка доказательств, собранных на первоначальном этапе с целью «отсеивания» неотносимых и недопустимых доказательств.В) Установление обстоятельств, способствовавших совершению преступлений, их группировка, систематизация.Выбор конкретных следственных действий зависит от выполненных на первоначальном тапе расследования.На последующем и заключительном этапах расследования, должностное лицо, ведущее процесс, может иметь в уголовном деле колоссальный объем информации как имеющей доказательственное значение, так и не обладающее свойством относимости. И в данных условиях зачастую возникаютошибки в планировании, обусловленныеотсутствиему следования общей картины преступления с учетом всех его характеристик, а также плана следствия во взаимосвязи всех элементов.Поэтому, целесообразно при расследовании данной категории дел, как в прочем, ив других случаях уже при поступлении первичной информации составлять «карту расследования», в которой указывать ключевые характеристики преступления, следственные действия и результаты их проведения во взаимосвязи друг с другом.В «карте расследования» целесообразно фиксировать все планируемые проверочные, следственные действия и фиксировать их результаты, заполняя поэтапно все колонки таблицы. Таким образом, все материалы уголовного дела будут отображаться в сжатом виде, во взаимосвязи друг с другом. Ни одно доказательство не будет упущено из поля зрения следователя, включая деятельность по розыску имущества, добытого преступным путем, а также вынесения представления для устранения обстоятельств, способствовавших совершению преступления.Такие карты, в несколько иной форме,уже успешно применяются отдельными следователями при расследовании многоэпизодных и многосубъектных преступлений, что позволяет обосновано предполагать их эффективность при расследовании преступлений коррупционной направленности. Таблица 1Карта расследования уголовного дела коррупционной направленности
Ключевые признакиПроверочные действия до ВУДСледственные действия первоначальный этапПоследующие действия1)связь деяния со служебным положением субъекта, отступлением от его прямых прав и обязанностей; основное преступление совершается именно на рабочем месте и в рабочее время (оформление подложных документов, принятие незаконных решений, выполнение иных действий);
основные преступные связи образуются также на рабочем месте (соучастники, знакомствовзяткополучателя со взяткодателем и др.);
способы сокрытия таких преступлений, соответственно, будут в сферах категорически не связанных с выполнением должностных обязанностей (семья, хобби и т.д.
2)обязательное наличие у субъекта корыстного мотива (деяние связано с получением им имущественных прав и выгод для себя или для третьих лиц);
Наличие имущества, нажитого преступленным путем.Изъятие документов на рабочем месте, связанных с выполнением должностных обязанностейРезультат:
Изъятие организационных документов о назначении на должность, отпусках, отгулах, командировках и т.д.Результат:
Отобрание объяснений у всех сотрудников о работе, о событии преступленияРезультат:
Отобрание объяснений у близких родственниковРезультат:
Отобрание объяснения у лица, Осмотр документов и назначение экспертиз, приобщение документов к материалам уголовного делаРезультат:
Осмотр документов и назначение экспертиз, приобщение документов к материалам уголовного делаРезультат:
Допросы возможных свидетелей (по результатам объяснений)Результат:
Проведение обысков в жилищах соучастников либо одного подозреваемого (по результатам опросов)Результат:Допросы свидетелей (близких родственников)Результат:
При необходимости меры по розыску имущества, добытого преступным путемДопросы экспертов, специалистов по экспертизамРезультат:
Назначение дополнительных, повторных экспертизРезультат:
Проведение очных ставокПроведение проверки показаний на месте
Наложение ареста на имущество обвиняемогоРезультат:
При необходимости выделение материалов в отдельное производствоРезультат:
3)совершение преступления только с прямым умыслом»
знал, что совершает преступлениепредвидел наступление общественноопасных последствийжелал их наступленияв отношении которого поступила информация о событии преступления.Результат:
Допрос подозреваемогоРезультат:
Допрос обвиняемого, проведение очных ставокРезультат:
Ссылки на источники1.Сведения о деятельности Следственного комитета Российской Федерации за январь июнь 2014 года // http://www.sledcom.ru/activities/statistic/2.Бычков А.В. Коррупционные преступления как объект криминалистических исследований // Академический юридический журнал. 2013. № 1 (51). С. 4751.3.Макаренко М.М. Коррупционные преступления: проблемные вопросы раскрытия и расследования // Вестник Московского университета МВД России. 2012. № 5. С. 132136.4.Завольская Н.Б. К вопросу о личности современного коррупционера // Государство и право в ХХIвеке. –2014. №2. –С. 23. 5.Жажина Ю.А., Петрушина Н.В. Анализ личности коррупционного преступника // Седьмые Всероссийские Державинские чтения (Москва,16 декабря 2011 года). –М.: РПА Минюста России, 2012. С. 7275.
Инновационные подходы
в расследовании преступлений коррупционной направленности
Аннотация.Статья посвящена вопросам организации расследования преступлений коррупционной направленности на первоначальном, а также последующем тапах. Авторы предлагают новые подходы к планированию расследования.Ключевые слова: коррупционные преступления, методика расследования, возбуждение уголовного дела, планирование расследования.
Построение правового государства немыслимо без полного доверия общества в целом и каждого человека в частности к государственному аппарату, государственным органам. Однако в России такое доверие подрывается неистребимой коррупцией, берущей корни в далеком прошлом, и получившей новый виток развития в современном обществе. В последние годы борьба с коррупцией приобрелаобщегосударственное значение. Только за период с января по июнь 2014 года следственными органами Следственного комитета Российской федерации расследовано 3337 получений взятки (статья 290 УК РФ) и 3414 случаев дачи взятки (статья 291 УК РФ)[1]. При этомсферы деятельности взяткополучателей весьма разнообразны –от незаконного оформления инвалидности до составления подложных документов в сфере организации туристской деятельности.В то же время данный вид преступлений обладает высоким уровнем их латентности. Если учесть, что основные коррупционные преступления –это получение взятки и дача взятки, то в подавляющем большинстве случаев ни взяткодателю, ни взяткополучателю не выгодно афишировать свои действия,какието отношения. Зачастую, учитывая всю серьезность ответственности за данный вид преступлений, для совершения коррупционных деяний организуются преступные группы, сообщества, где распределяются связи и поддерживается достаточно высокий уровень конспирации.В связи с обозначенными проблемами, актуальным на сегодняшний день остается исследование закономерностей совершения и сокрытия преступлений коррупционной направленности, а также выработка мер по совершенствованию их расследования и предупреждения в различных сферах деятельности.В литературе существует достаточно информации о криминалистической характеристике рассматриваемой группы преступлений. Помимо учебников, учебных пособий, в которых изложена общая информация, в научных статьях более детально исследуются отдельные элементы криминалистической характеристики.Разрабатываютсяпроблемыуголовноправовой характеристики данного вида преступлений [2], вопросы коррупционных связей [3]и др.В современных работах можно также увидеть детальное описание личности коррупционера, которое имеет важное значение для расследования преступлений[4]. Значительное внимание уделяется ивопросаммотивации коррупционной деятельности, что позволяет более полно представить механизм совершения конкретного преступления коррупционной направленности[5].В то же время, на практике, огромное количество описаний, точек зрения ученых все чаще не помогают расследованию, а носят теоретический характер. Поэтому при расследовании коррупционных преступлений в первую очередь следует выделить из всей массы признаковте, которые напрямую влияют на планирование следственных действий. Такими ключевыми элементами криминалистической характеристики преступлений коррупционной направленности, обуславливающими особенности методики расследования и тактики производства отдельных следственных действий, можно считать следующие: 1) связь деяния со служебным положением субъекта, отступлением от его прямых прав и обязанностей; 2) обязательное наличие у субъекта корыстного мотива (деяние связано с получением им имущественных прав и выгод для себя или для третьих лиц); 3) совершение преступления только с прямым умыслом». Данные обстоятельства следует учитывать при планировании расследования и производстве следственных действий как на первоначальном, так и на последующих этапах расследования.Именно уголовноправовые признаки коррупционных преступлений обуславливают особенности места, времени, способов их совершения и сокрытия. Связь деяния со служебным положением субъекта, отступлением от его прямых прав и обязанностей обуславливает тообстоятельство, что основное преступление совершается именно на рабочем месте и в рабочее время (оформление подложных документов, принятие незаконных решений, выполнение иных действий); основные преступные связи образуются также на рабочем месте (соучастники, знакомство взяткополучателя со взяткодателем и др.); способы сокрытия таких преступлений, соответственно, будут в сферах категорически не связанных с выполнением должностных обязанностей (семья, хобби и т.д.).Далее, во всех учебниках по криминалистике, организация расследования на первоначальном этапе рассматривается с точки зрения версий и следственных ситуаций.Но на практике зачастую никто из следователей такую информацию не использует. Обусловлено то следующими обстоятельствами.Информация о преступлениях коррупционной направленности может поступать в правоохранительные органы как в объеме, достаточном для возбуждения уголовного дела, так и частично. Во втором случае должностные лица должны собрать достаточные данные, свидетельствующие о совершении преступления. Поскольку подавляющее большинство уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности возбуждается в отношении конкретного лица, то массив собранных данных должен быть достаточно убедительным. При этом, выдвижение версий –это лишь повтор элементов криминалистической характеристики, не более. Поэтому конструкция ситуация –версия –план, является громоздкой и в реальности –формальной. В такой ситуации на первое место в методике расследования данного вида преступлений выходят элементы криминалистической характеристики преступления, которые позволят установить основные места, где могут быть оставлены какиелибо следы совершенного преступления. В первую очередь –это рабочее место лица, в отношении которого поступило сообщение о коррупционном деянии. Именно на рабочем месте проводятся основные опросы, изъятие документов, а также проведение ревизий, исследований. Во вторую очередь внимание уделяется местам и окружению в сфере семьи и хобби, проведения досуга. В случае отсутствия результатов при проведении проверочных действий на работе, в данных сферах можно получить основные сведения о преступных действиях лиц, о возможных соучастниках и т.д.Далее,основываясь уже на материалах, полученных при проведении доследственной проверки, возбуждается уголовное дело, планируются первоначальные следственные действия, а также определяются тактические основы их производства.Предлагается на первоначальном этапе расследования уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности вся деятельность следователя сводится к 4 основным направлениям:1.Проверка и закрепление процессуальными средствами информации, полученной в ходе доследственной проверки;2.Сбор дополнительных доказательств события преступления и виновности лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело, из различных источников;3.Тщательное изучение личности преступника с целью последующего определения тактики производства следственных действий, направленных на проверку собранных доказательств;4.Выяснение возможных мест сокрытия имущества, нажитого преступным путем. Тактические приемы производства отдельных следственных действий зависят в первую очередь, от личности подозреваемого, а также от психологических особенностей лиц, входящих в его окружение как на работе, так и в семье. В связи с тем, что подозреваемый, как правило, является должностным лицом, имеющим авторитет и обладающим возможностями влиять на свое окружение, главным тактическим моментом, обуславливающим высокую эффективность производства поисковых следственных действий на первоначальном этапе расследования, является одновременность их производства. Допросы всех лиц, составляющих один круг общения, должны производиться одновременно в условиях, исключающих возможность обмена информацией. Обыски, выемки также следует проводить одновременно у всех подозреваемых либо во всех отделах на работе. Именно данный прием обеспечит максимальное получение наиболее ценных доказательств по уголовному делу. На последующем и заключительном этапе расследования преступлений коррупционной направленности деятельность следователя должна сводиться к 3м основным направлениям:А) Работа с обвиняемым, производство с его участием следственных и иных процессуальных действий;Б) Проверка доказательств, собранных на первоначальном этапе с целью «отсеивания» неотносимых и недопустимых доказательств.В) Установление обстоятельств, способствовавших совершению преступлений, их группировка, систематизация.Выбор конкретных следственных действий зависит от выполненных на первоначальном тапе расследования.На последующем и заключительном этапах расследования, должностное лицо, ведущее процесс, может иметь в уголовном деле колоссальный объем информации как имеющей доказательственное значение, так и не обладающее свойством относимости. И в данных условиях зачастую возникаютошибки в планировании, обусловленныеотсутствиему следования общей картины преступления с учетом всех его характеристик, а также плана следствия во взаимосвязи всех элементов.Поэтому, целесообразно при расследовании данной категории дел, как в прочем, ив других случаях уже при поступлении первичной информации составлять «карту расследования», в которой указывать ключевые характеристики преступления, следственные действия и результаты их проведения во взаимосвязи друг с другом.В «карте расследования» целесообразно фиксировать все планируемые проверочные, следственные действия и фиксировать их результаты, заполняя поэтапно все колонки таблицы. Таким образом, все материалы уголовного дела будут отображаться в сжатом виде, во взаимосвязи друг с другом. Ни одно доказательство не будет упущено из поля зрения следователя, включая деятельность по розыску имущества, добытого преступным путем, а также вынесения представления для устранения обстоятельств, способствовавших совершению преступления.Такие карты, в несколько иной форме,уже успешно применяются отдельными следователями при расследовании многоэпизодных и многосубъектных преступлений, что позволяет обосновано предполагать их эффективность при расследовании преступлений коррупционной направленности. Таблица 1Карта расследования уголовного дела коррупционной направленности
Ключевые признакиПроверочные действия до ВУДСледственные действия первоначальный этапПоследующие действия1)связь деяния со служебным положением субъекта, отступлением от его прямых прав и обязанностей; основное преступление совершается именно на рабочем месте и в рабочее время (оформление подложных документов, принятие незаконных решений, выполнение иных действий);
основные преступные связи образуются также на рабочем месте (соучастники, знакомствовзяткополучателя со взяткодателем и др.);
способы сокрытия таких преступлений, соответственно, будут в сферах категорически не связанных с выполнением должностных обязанностей (семья, хобби и т.д.
2)обязательное наличие у субъекта корыстного мотива (деяние связано с получением им имущественных прав и выгод для себя или для третьих лиц);
Наличие имущества, нажитого преступленным путем.Изъятие документов на рабочем месте, связанных с выполнением должностных обязанностейРезультат:
Изъятие организационных документов о назначении на должность, отпусках, отгулах, командировках и т.д.Результат:
Отобрание объяснений у всех сотрудников о работе, о событии преступленияРезультат:
Отобрание объяснений у близких родственниковРезультат:
Отобрание объяснения у лица, Осмотр документов и назначение экспертиз, приобщение документов к материалам уголовного делаРезультат:
Осмотр документов и назначение экспертиз, приобщение документов к материалам уголовного делаРезультат:
Допросы возможных свидетелей (по результатам объяснений)Результат:
Проведение обысков в жилищах соучастников либо одного подозреваемого (по результатам опросов)Результат:Допросы свидетелей (близких родственников)Результат:
При необходимости меры по розыску имущества, добытого преступным путемДопросы экспертов, специалистов по экспертизамРезультат:
Назначение дополнительных, повторных экспертизРезультат:
Проведение очных ставокПроведение проверки показаний на месте
Наложение ареста на имущество обвиняемогоРезультат:
При необходимости выделение материалов в отдельное производствоРезультат:
3)совершение преступления только с прямым умыслом»
знал, что совершает преступлениепредвидел наступление общественноопасных последствийжелал их наступленияв отношении которого поступила информация о событии преступления.Результат:
Допрос подозреваемогоРезультат:
Допрос обвиняемого, проведение очных ставокРезультат:
Ссылки на источники1.Сведения о деятельности Следственного комитета Российской Федерации за январь июнь 2014 года // http://www.sledcom.ru/activities/statistic/2.Бычков А.В. Коррупционные преступления как объект криминалистических исследований // Академический юридический журнал. 2013. № 1 (51). С. 4751.3.Макаренко М.М. Коррупционные преступления: проблемные вопросы раскрытия и расследования // Вестник Московского университета МВД России. 2012. № 5. С. 132136.4.Завольская Н.Б. К вопросу о личности современного коррупционера // Государство и право в ХХIвеке. –2014. №2. –С. 23. 5.Жажина Ю.А., Петрушина Н.В. Анализ личности коррупционного преступника // Седьмые Всероссийские Державинские чтения (Москва,16 декабря 2011 года). –М.: РПА Минюста России, 2012. С. 7275.
