Технико-криминалистическое исследование бланков документов и подписей
ART 86412
Автор:
Р.
Р. Зайнетдинова
Р.
Р. Зайнетдинова Библиографическое описание статьи для цитирования:
Зайнетдинова
Р.
Р. Технико-криминалистическое исследование бланков документов и подписей // Научно-методический электронный журнал «Концепт». –
2016. – Т. 11. – С.
1926–1930. – URL:
http://e-koncept.ru/2016/86412.htm.
Аннотация. В статье рассматриваются различные виды криминалистического исследования документов, а также анализируются средства, методы и приемы исследования документов в целом и отдельных фрагментов. В настоящее время данный вид исследования занимает одно из первых мест по распространённости среди криминалистических экспертиз.
Текст статьи
Зайнетдинова Рената Рашитовна,магистрант Башкирского государственного университета, г. Уфаmedyzkorenata@mail.ru
Техникокриминалистическое исследование бланков документов и подписей
Аннотация.В статье рассматриваются различные виды криминалистического исследования документов, а также анализируются средства, методы и приемы исследования документов в целом и отдельных фрагментов.В настоящее время данный вид исследования занимает одно из первых мест по распространённости среди криминалистических экспертиз.Ключевые слова: бланки документов, подделка документов, техническая подделка подписи, экспертиза
Как один из видов криминалистического исследования, техническое исследование документов разрабатывает и совершенствует средства, методы и приемы исследования документов в целом или отдельных фрагментов с целью установления их подлинности[1]. Нередко на техникокриминалистическое исследование поступают документы, оформленные путем заполнениябланков (квитанции, накладные, справки, дипломы и т.п.). При проведении криминалистического исследования бланков документов эксперт решает различные диагностические и идентификационные задачи.Чаще всего перед экспертом ставятся следующие задачи:установить способ изготовления бланка, вид печатной формы, способ печати;идентифицировать печатную форму, устройство;установить групповую принадлежность материалов и тому подобное.Бланками называют листы бумаги с частично напечатанным текстом, предназначенные для составления документов по определенной форме.Основную массу бланков документов изготавливают с использованием различных форм печати. Технологический процесс изготовления бланков путем печатания состоит из трех основных этапов: 1) изготовление печатной формы; 2) печать; 3) обработка готовой продукции. Иногда при малотиражных изданиях в учреждениях и предприятиях бланки изготавливают с использованием средств репрографии (например, электрофотографических аппаратов). Однако, применение средств репрографии недопустимо для изготовления особо важных документов (денег, ценных бумаг) и документов строгого учета (паспортов, удостоверений и т.д.).Полученная в результате решения экспертных задач информация позволяет определить круг подозреваемых и поможет сбору вещественных доказательств по уголовному делу и дальнейшим расследовании преступления. Уголовный кодекс предусматривает уголовную ответственность за преступления, заключающие в себя подделку, изготовление или сбыт поддельных документов. К ним, например,относится ст. 327 Уголовного кодекса Российской Федерации: «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков»[2]. Нужно отметить, что не только непосредственный процесс изготовления подделки является незаконным, но и использование заведомо поддельного документа. Так, решением судебного участка по Калтасинскому району Республики Башкортостан был признан виновным ФИО. Из материалов уголовного дела следует, что ФИО проезжая за рулем служебной автомашиныбыл остановлен сотрудниками ГИБДД для проверки документов. При проверке документов ФИО,будучи лишенный по постановлению мирового судьи права на управление транспортным средством на 1 год 6 месяцев, осознавая свои противоправные действия, предъявил сотрудникам ГИБДД изготовленное незаконным способом водительское удостоверение. В соответствии с заключением эксперта бланк водительского удостоверения был изготовлен не производством предприятий объединения обезличено�, а выполнен способом цветной струйной печати[3]. Подпись является удостоверительная знаком определенного лица и наносится на документ с целью придания ему юридической силы, для удостоверения фактов и тому подобное. Вместе с обычной графической подделкой, которая была скопирована от руки, преступники нередко прибегают к так называемой технической подделке подписей в документах. Для максимального сходства подделываемой подписи с оригиналом, используются разнообразные технические средства.Техническая подделка подписи различается вариантами механического копирования с применением различных средств и приспособлений. В отличие от скопированного (механически) подписи, для графической подделки характерно подражание почерку другого лица, однако при этом сохраняются отдельные признаки, собственного почерка исполнителя подделки[4]. При технической подделке подписи чаще собственные признаки почерка исполнителя не выявляются. Поэтому отождествление лицаисполнителя является, как правило, очень осложненным. Подделка, которая была выполнена от руки и по памяти достаточно легко разоблачается. П.В. Бондаренко считает выявить подделку можно: «Путем обычного осмотра с использованием оптических устройств небольшой кратности увеличения (2Х 8Х), которые позволяют четко увидеть остановки при выполненииподписи, мелкие неровности в линиях, характерные для замедленных движений, тупые окончания штрихов, на отдельных участках, их прерывистость и утолщение, а также общую картинность и, наконец, «неискренность» подписи. При наличии таких вполне понятных признаков, назначения криминалистической экспертизы нецелесообразно, поскольку для установления подделки нет необходимости в специальных знаниях»[5]. Задача техникокриминалистического исследования подписи, заключается в установлении факта технической подделки подписи и способа ее выполнения.Основными способами технической подделки подписей являются:воспроизведения подписи путем карандашной подготовки с последующим переводом;копирования через копировальную бумагу;копирования передавливании по штрихам подлинной подписи;копирования на просвет;проекционный способ и с использованием пантографа;влажное копирование;применение рельефного клише;использование копировальномножительной техники и тому подобное.В современных условиях наименее трудоемкими способами технической подделки подписи являются распечатка отсканированного изображения подлинной подписи на поддельном документе с использованием лазерного или струйного принтера либо копирование подписи с использованием факсимильных, копировальных аппаратов, многофункциональных устройств типа сканеркопирпринтер. Имея в распоряжении документ с подлинной подписью, можно в любой штемпельнограверной мастерской в течение часа изготовить факсимильное мастичное клише[6]. При поступлении на экспертизу документа с сомнительной подписью, перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы:Кем выполнена данная подпись лицом, от имени которого он числится, или другим лицом?Если данная подпись выполнена другим лицом, то не выполнена ли она с применением каких технических способов или приемов?Дополнительный вопрос о том, не скопирована данная подпись по конкретной подлинной подписи, ставится в тех случаях, когда одна из них, по предположению следователя, могла использоваться как оригинал для копирования. Эксперт начинает тщательный осмотр документа с сомнительной подписью. При этом принимается во внимание толщина бумаги, ее общее состояние и качество, место размещения подписи, цвет штрихов, равномерность нанесения красящего вещества, тип пишущего прибора, которым выполнен текст, подпись и тому подобное. Например, вероятность копирования подписи на просвет на плотной и толстой бумаге меньше, чем на прозрачной и тонкой[7]. При определении общего состояния документа обращается внимание на перегибы бумаги, разрывы, загрязнения (выраженность этих признаков позволяет выяснить, подвергался документ искусственному старению).Техническому исследованию подписи должно предшествовать графическое (почерковедческое) исследование. Поэтому криминалистическое исследование подписи, по сути, является комплексным. Сначала эксперт, используя почерковедческие методы исследования, изучает графические признаки подписи. Почерковедческой исследование проводится в первую очередь для того, чтобы установить, содержит подпись признаки необычного выполнения.Необычность выполнения подписи при технической подделке распространеннымспособом –копированием,выражается в замедленности темпа движений.О замедлении темпа движений письменных принадлежностей свидетельствуют:изломы штрихов;немотивированные остановки пишущего прибора;удвоение штрихов;утолщение и тупые окончания штрихов.Эти признаки, как правило, проявляются при достаточно тщательном осмотре невооруженным глазом или с незначительным увеличением. Не исключено и выявления признаков, указывающих на возможную подготовку подписи:остатки штрихов копировальной бумаги или карандаша;наличие угнетенных неокрашенных штрихов с лицевой стороны документа.Назначение техникокриминалистической экспертизы подписей является одним из самых распространённых видов экспертизы. Это подтверждается результатом опроса нами следователей, где 75% опрошенных назначали данный вид экспертизы. Также анализ уголовных дел показал, что 60% назначенных экспертиз относились к исследованию бланков и подписей документов. В 70% случаях подделка подписи совершались с использованием факсимильных, копировальных аппаратов,многофункциональных устройств типа сканеркопирпринтер.Как правило, в преступлениях, где имеет место быть подделка подписи, так же фигурирует подделка бланков или иных документов. Так, Октябрьский районный суд г. Уфы вынес обвинительный приговор в отношении ФИО1 в совершении 13 эпизодов преступлений, предусмотренных ч. 1 ст.327 Уголовного кодекса Российской Федерации.ФИО1 работала медицинской сестрой, консультативнодиагностического центра клиники <данные изъяты>, имела при себе печать неудостоверительной печатной формы и чистые бланки медицинской справки формы №У (для предоставления в Госавтоинспекцию). Так, в конце октября 2010 г. ФИО1 осуществила свой преступный умысел, направленный на подделку и сбыт официального документа, имея в наличии не заполненный бланк медицинской справки (для предоставления в Госавтоинспекцию) с оттиском прямоугольного штампа «Водительская медкомиссия <данные изъяты>, представляющий право на законное получение водительского удостоверения, собственноручно внесла в подлинный бланк медицинской справки ложные сведения о данных ФИО2, подделала подпись врача и поставила на поддельную справку оттиск печати клиники <данные изъяты>. Согласно заключения эксперта № от ДД.ММ.ГГГГ, рукописные записи в медицинской справке № от ДД.ММ.ГГГГ, оформленные на имя ФИО2, вероятно выполнены ФИО1. Согласно заключения эксперта № от ДД.ММ.ГГГГ, оттиски удостоверительных печатных форм, имеющие реквизиты: <данные изъяты> на медицинской справке № от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО1 нанесены неудостоверительной печатной формой поликлиники <данные изъяты> имеющей реквизиты: «Поликлиника клиники <данные изъяты>»[8]. В этом уголовном деле заключение эксперта является вероятным. При изучении нами уголовных дел в 60% случаев заключения экспертов по техникокриминалистическому исследованию документов являются вероятными.Подводя итоги вышесказанного, мы выяснили:Техникокриминалистическое исследование бланков и подписей занимает одно из первых мест по распространённости среди криминалистических экспертиз. Связано это, в первую очередь, с увеличивающимся количеством противоправных деяний в данной области. Если подделка подписей чаще всеговыполняется графическим методом, то подделка бланков с помощью технических средств. Кроме того,по результатам анкетирования нами установлено, что 30% следователей назвали высокий уровень использования техникокриминалистического исследования бланков документов и подписей в целях обеспечения доказательств по уголовным делам. Мы считаем этот показатель крайне малым ввиду того, что при описании значения результатов техникокриминалистического исследования бланков документов и подписей для расследования преступлений 80% следователей использовали такие значения как: «обширное», «большое», «значимое» и аналогичные высказывания. В связи с этим, мы считаем, что не смотря на то, что на данный момент, доля использования техникокриминалистической экспертизыбланков документов и подписей является не большой, она будет возрастать.
Ссылки на источники1.Селиванов Н.А. Особенности подготовки и назначения различных видов экспертиз. Руководство для следователей (изд. 2е, переработанное). М.: Юридическая литература. 1998. 410 с.2.Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63ФЗ (посл. изм. и доп. от 30 декабря 2015 г. № 441ФЗ) // Собрание законодательства Российской Федерации.1996. № 25. ст. 2954.3.Уголовное дело № 117/2015 // РосПравосудие. [Электронный ресурс]. URL: https://rospravosudie.com (дата обращения: 10.02.2016).4.Зинин А.М. Научные и правовые основы судебной экспертизы М.: Юрайт, 2001. 170 с.5.Бондаренко П.В. Исследование нажимных характеристик неподлинных подписей. Саратов: СЮИ МВД России, 2007. 72 с.6.Иванов Н.А. Компьютерные технологии для подделки рукописных почерка и подписей. // Судебная экспертиза. 2010. № 2. С. 7576.7.Шведова Н.Н., Баринова О.А. Анализ практики применения криминалистических методов при установлении относительной давности выполнения реквизитов документов // Судебная экспертиза. 2012. № 1. С. 2932.8.Уголовное дело № 1307/2011 // РосПравосудие. [Электронный ресурс]. URL: https://rospravosudie.com (дата обращения: 10.02.2016).
Техникокриминалистическое исследование бланков документов и подписей
Аннотация.В статье рассматриваются различные виды криминалистического исследования документов, а также анализируются средства, методы и приемы исследования документов в целом и отдельных фрагментов.В настоящее время данный вид исследования занимает одно из первых мест по распространённости среди криминалистических экспертиз.Ключевые слова: бланки документов, подделка документов, техническая подделка подписи, экспертиза
Как один из видов криминалистического исследования, техническое исследование документов разрабатывает и совершенствует средства, методы и приемы исследования документов в целом или отдельных фрагментов с целью установления их подлинности[1]. Нередко на техникокриминалистическое исследование поступают документы, оформленные путем заполнениябланков (квитанции, накладные, справки, дипломы и т.п.). При проведении криминалистического исследования бланков документов эксперт решает различные диагностические и идентификационные задачи.Чаще всего перед экспертом ставятся следующие задачи:установить способ изготовления бланка, вид печатной формы, способ печати;идентифицировать печатную форму, устройство;установить групповую принадлежность материалов и тому подобное.Бланками называют листы бумаги с частично напечатанным текстом, предназначенные для составления документов по определенной форме.Основную массу бланков документов изготавливают с использованием различных форм печати. Технологический процесс изготовления бланков путем печатания состоит из трех основных этапов: 1) изготовление печатной формы; 2) печать; 3) обработка готовой продукции. Иногда при малотиражных изданиях в учреждениях и предприятиях бланки изготавливают с использованием средств репрографии (например, электрофотографических аппаратов). Однако, применение средств репрографии недопустимо для изготовления особо важных документов (денег, ценных бумаг) и документов строгого учета (паспортов, удостоверений и т.д.).Полученная в результате решения экспертных задач информация позволяет определить круг подозреваемых и поможет сбору вещественных доказательств по уголовному делу и дальнейшим расследовании преступления. Уголовный кодекс предусматривает уголовную ответственность за преступления, заключающие в себя подделку, изготовление или сбыт поддельных документов. К ним, например,относится ст. 327 Уголовного кодекса Российской Федерации: «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков»[2]. Нужно отметить, что не только непосредственный процесс изготовления подделки является незаконным, но и использование заведомо поддельного документа. Так, решением судебного участка по Калтасинскому району Республики Башкортостан был признан виновным ФИО. Из материалов уголовного дела следует, что ФИО проезжая за рулем служебной автомашиныбыл остановлен сотрудниками ГИБДД для проверки документов. При проверке документов ФИО,будучи лишенный по постановлению мирового судьи права на управление транспортным средством на 1 год 6 месяцев, осознавая свои противоправные действия, предъявил сотрудникам ГИБДД изготовленное незаконным способом водительское удостоверение. В соответствии с заключением эксперта бланк водительского удостоверения был изготовлен не производством предприятий объединения обезличено�, а выполнен способом цветной струйной печати[3]. Подпись является удостоверительная знаком определенного лица и наносится на документ с целью придания ему юридической силы, для удостоверения фактов и тому подобное. Вместе с обычной графической подделкой, которая была скопирована от руки, преступники нередко прибегают к так называемой технической подделке подписей в документах. Для максимального сходства подделываемой подписи с оригиналом, используются разнообразные технические средства.Техническая подделка подписи различается вариантами механического копирования с применением различных средств и приспособлений. В отличие от скопированного (механически) подписи, для графической подделки характерно подражание почерку другого лица, однако при этом сохраняются отдельные признаки, собственного почерка исполнителя подделки[4]. При технической подделке подписи чаще собственные признаки почерка исполнителя не выявляются. Поэтому отождествление лицаисполнителя является, как правило, очень осложненным. Подделка, которая была выполнена от руки и по памяти достаточно легко разоблачается. П.В. Бондаренко считает выявить подделку можно: «Путем обычного осмотра с использованием оптических устройств небольшой кратности увеличения (2Х 8Х), которые позволяют четко увидеть остановки при выполненииподписи, мелкие неровности в линиях, характерные для замедленных движений, тупые окончания штрихов, на отдельных участках, их прерывистость и утолщение, а также общую картинность и, наконец, «неискренность» подписи. При наличии таких вполне понятных признаков, назначения криминалистической экспертизы нецелесообразно, поскольку для установления подделки нет необходимости в специальных знаниях»[5]. Задача техникокриминалистического исследования подписи, заключается в установлении факта технической подделки подписи и способа ее выполнения.Основными способами технической подделки подписей являются:воспроизведения подписи путем карандашной подготовки с последующим переводом;копирования через копировальную бумагу;копирования передавливании по штрихам подлинной подписи;копирования на просвет;проекционный способ и с использованием пантографа;влажное копирование;применение рельефного клише;использование копировальномножительной техники и тому подобное.В современных условиях наименее трудоемкими способами технической подделки подписи являются распечатка отсканированного изображения подлинной подписи на поддельном документе с использованием лазерного или струйного принтера либо копирование подписи с использованием факсимильных, копировальных аппаратов, многофункциональных устройств типа сканеркопирпринтер. Имея в распоряжении документ с подлинной подписью, можно в любой штемпельнограверной мастерской в течение часа изготовить факсимильное мастичное клише[6]. При поступлении на экспертизу документа с сомнительной подписью, перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы:Кем выполнена данная подпись лицом, от имени которого он числится, или другим лицом?Если данная подпись выполнена другим лицом, то не выполнена ли она с применением каких технических способов или приемов?Дополнительный вопрос о том, не скопирована данная подпись по конкретной подлинной подписи, ставится в тех случаях, когда одна из них, по предположению следователя, могла использоваться как оригинал для копирования. Эксперт начинает тщательный осмотр документа с сомнительной подписью. При этом принимается во внимание толщина бумаги, ее общее состояние и качество, место размещения подписи, цвет штрихов, равномерность нанесения красящего вещества, тип пишущего прибора, которым выполнен текст, подпись и тому подобное. Например, вероятность копирования подписи на просвет на плотной и толстой бумаге меньше, чем на прозрачной и тонкой[7]. При определении общего состояния документа обращается внимание на перегибы бумаги, разрывы, загрязнения (выраженность этих признаков позволяет выяснить, подвергался документ искусственному старению).Техническому исследованию подписи должно предшествовать графическое (почерковедческое) исследование. Поэтому криминалистическое исследование подписи, по сути, является комплексным. Сначала эксперт, используя почерковедческие методы исследования, изучает графические признаки подписи. Почерковедческой исследование проводится в первую очередь для того, чтобы установить, содержит подпись признаки необычного выполнения.Необычность выполнения подписи при технической подделке распространеннымспособом –копированием,выражается в замедленности темпа движений.О замедлении темпа движений письменных принадлежностей свидетельствуют:изломы штрихов;немотивированные остановки пишущего прибора;удвоение штрихов;утолщение и тупые окончания штрихов.Эти признаки, как правило, проявляются при достаточно тщательном осмотре невооруженным глазом или с незначительным увеличением. Не исключено и выявления признаков, указывающих на возможную подготовку подписи:остатки штрихов копировальной бумаги или карандаша;наличие угнетенных неокрашенных штрихов с лицевой стороны документа.Назначение техникокриминалистической экспертизы подписей является одним из самых распространённых видов экспертизы. Это подтверждается результатом опроса нами следователей, где 75% опрошенных назначали данный вид экспертизы. Также анализ уголовных дел показал, что 60% назначенных экспертиз относились к исследованию бланков и подписей документов. В 70% случаях подделка подписи совершались с использованием факсимильных, копировальных аппаратов,многофункциональных устройств типа сканеркопирпринтер.Как правило, в преступлениях, где имеет место быть подделка подписи, так же фигурирует подделка бланков или иных документов. Так, Октябрьский районный суд г. Уфы вынес обвинительный приговор в отношении ФИО1 в совершении 13 эпизодов преступлений, предусмотренных ч. 1 ст.327 Уголовного кодекса Российской Федерации.ФИО1 работала медицинской сестрой, консультативнодиагностического центра клиники <данные изъяты>, имела при себе печать неудостоверительной печатной формы и чистые бланки медицинской справки формы №У (для предоставления в Госавтоинспекцию). Так, в конце октября 2010 г. ФИО1 осуществила свой преступный умысел, направленный на подделку и сбыт официального документа, имея в наличии не заполненный бланк медицинской справки (для предоставления в Госавтоинспекцию) с оттиском прямоугольного штампа «Водительская медкомиссия <данные изъяты>, представляющий право на законное получение водительского удостоверения, собственноручно внесла в подлинный бланк медицинской справки ложные сведения о данных ФИО2, подделала подпись врача и поставила на поддельную справку оттиск печати клиники <данные изъяты>. Согласно заключения эксперта № от ДД.ММ.ГГГГ, рукописные записи в медицинской справке № от ДД.ММ.ГГГГ, оформленные на имя ФИО2, вероятно выполнены ФИО1. Согласно заключения эксперта № от ДД.ММ.ГГГГ, оттиски удостоверительных печатных форм, имеющие реквизиты: <данные изъяты> на медицинской справке № от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО1 нанесены неудостоверительной печатной формой поликлиники <данные изъяты> имеющей реквизиты: «Поликлиника клиники <данные изъяты>»[8]. В этом уголовном деле заключение эксперта является вероятным. При изучении нами уголовных дел в 60% случаев заключения экспертов по техникокриминалистическому исследованию документов являются вероятными.Подводя итоги вышесказанного, мы выяснили:Техникокриминалистическое исследование бланков и подписей занимает одно из первых мест по распространённости среди криминалистических экспертиз. Связано это, в первую очередь, с увеличивающимся количеством противоправных деяний в данной области. Если подделка подписей чаще всеговыполняется графическим методом, то подделка бланков с помощью технических средств. Кроме того,по результатам анкетирования нами установлено, что 30% следователей назвали высокий уровень использования техникокриминалистического исследования бланков документов и подписей в целях обеспечения доказательств по уголовным делам. Мы считаем этот показатель крайне малым ввиду того, что при описании значения результатов техникокриминалистического исследования бланков документов и подписей для расследования преступлений 80% следователей использовали такие значения как: «обширное», «большое», «значимое» и аналогичные высказывания. В связи с этим, мы считаем, что не смотря на то, что на данный момент, доля использования техникокриминалистической экспертизыбланков документов и подписей является не большой, она будет возрастать.
Ссылки на источники1.Селиванов Н.А. Особенности подготовки и назначения различных видов экспертиз. Руководство для следователей (изд. 2е, переработанное). М.: Юридическая литература. 1998. 410 с.2.Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63ФЗ (посл. изм. и доп. от 30 декабря 2015 г. № 441ФЗ) // Собрание законодательства Российской Федерации.1996. № 25. ст. 2954.3.Уголовное дело № 117/2015 // РосПравосудие. [Электронный ресурс]. URL: https://rospravosudie.com (дата обращения: 10.02.2016).4.Зинин А.М. Научные и правовые основы судебной экспертизы М.: Юрайт, 2001. 170 с.5.Бондаренко П.В. Исследование нажимных характеристик неподлинных подписей. Саратов: СЮИ МВД России, 2007. 72 с.6.Иванов Н.А. Компьютерные технологии для подделки рукописных почерка и подписей. // Судебная экспертиза. 2010. № 2. С. 7576.7.Шведова Н.Н., Баринова О.А. Анализ практики применения криминалистических методов при установлении относительной давности выполнения реквизитов документов // Судебная экспертиза. 2012. № 1. С. 2932.8.Уголовное дело № 1307/2011 // РосПравосудие. [Электронный ресурс]. URL: https://rospravosudie.com (дата обращения: 10.02.2016).
