Производство отдельных следственных действий как способ собирания доказательств по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 201 УК РФ
Е.
Г. СахароваБиблиографическое описание статьи для цитирования:
Сахарова
Е.
Г. Производство отдельных следственных действий как способ собирания доказательств по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 201 УК РФ // Научно-методический электронный журнал «Концепт». –
2016. – Т. 15. – С.
2206–2210. – URL:
http://e-koncept.ru/2016/96361.htm.
Аннотация. В статье рассматриваются особенности производства отдельных следственных действий при расследовании злоупотребления полномочиями. Анализируются отдельные процессуальные и тактические особенности производства следственного осмотра, допроса, обыска и выемки.
Похожие статьи
Текст статьи
Сахарова Евгения Григорьевна,Старший преподаватель кафедры организациирасследования преступлений и судебных экспертизТюменского института повышения квалификации сотрудников МВД России, г. Тюменьsaxarowaewgenia@mail.ru
Производство отдельных следственных действийкак способ собирания доказательств по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 201 УК РФ
Аннотация.В статье рассматриваются особенности производства отдельных следственных действий при расследованиизлоупотребления полномочиями. Анализируются отдельные процессуальные и тактические особенности производства следственного осмотра, допроса, обыска и выемки. Ключевые слова: злоупотребление полномочиями,следственный осмотр, допрос, выемка, обыск.
Процесс доказывания по уголовному делу осуществляется путем производства следственных действий.При расследовании уголовных дел о злоупотреблении полномочиями на первоначальном этапе как правило проводятся следующие следственные действия: осмотр и выемка документов; осмотр места происшествия; допросы потерпевших, свидетелей и подозреваемых.К последующим следственным действиям относятся: назначение и производство судебных экспертиз; проведение очных ставок; допрос обвиняемого (обвиняемых).В рамках настоящей статьи остановимся на таких следственных действиях, как осмотр места происшествия, осмотр документов, обыск, выемка и допрос.В связи с тем, что большая часть уголовных дел указанной категории преступлений, возбуждается по заявлениям либо по материалам контролирующих органов. Расследование уголовного дела, как правило, начинается с допросов потерпевших, свидетелей. Проанализировав первоначальную информацию, следователь намечает такие действия и организационные мероприятия, которые будут наиболеерезультативными при собирании важных данных о злоупотреблениях полномочиями. По нашему мнению на первоначальном этапе расследования для предотвращения возможного сокрытия следов преступления целесообразно незамедлительно произвести выемку и осмотр документов. Кроме того, нельзя откладывать вопрос о наложении ареста на имущество лиц, чьими действиями причинен материальный ущерб государству для обеспечения возможного предъявления иска. Если имеются данные о сокрытии имущества, то следует незамедлительно провести обыск. Включение в число первоначальных следственных действий допроса подозреваемого обусловлено тем, что из его показаний следователь может получить какуюлибо информацию, имеющую значение для дела, даже если он дает ложные показания. Это позволит наметить пути проверки полученной информации (например, допросить в качестве свидетелей лиц, совместно работающих с виновным, ревизоров, бухгалтеров, кладовщиков, водителей, перевозивших ценности, членов комиссий, чьи данные внесены в документы и т.д.) и получить новые доказательства.Следственный осмотр. По рассматриваемой категории преступлений с помощью данного следственного действия можно проверить показания подозреваемого (обвиняемого) относительно причин, способствующих злоупотреблению. Доказательственное значение имеют обнаруженные при осмотре имущество организации, предметы, оказавшиеся в неправомерном владении виновного или других лиц, например, строительные материалы, приобретенные лицом для собственных нужд. Если при производстве осмотра требуетсяприменение специальных знаний, то к его проведению целесообразно привлечь специалиста не только для содействия в собирании доказательств, а также и для предоставления справочного материала, справочных сведений, для консультирования и пр. Наиболее часто вкачестве объектов следственного осмотра по рассматриваемой категории преступлений выступают документы, предметы, место происшествия, а также помещения, участки местности, не являющиеся местом происшествия.Часто при осмотре места происшествия исследуются следующие объекты:
помещение, участки местности, где хранится имущество, которое было присвоено преступником в результате злоупотребления полномочиями;
объекты строительства;
место, где находится имущество или продукция, подвергшиеся порче в результате неправомерных действий; складские помещения, неудовлетворительное состояние которых могло способствовать порче списанного сырья, материалов, комплектующих и готовых изделий;
возможно безосновательно списанные, но еще не уничтоженные товарноматериальные ценности;
имущество предприятия (транспортные средства, орудия производства), переданное в безвозмездное пользование отдельным лицам;
оборудование, нормативный срок эксплуатации которого снижен должностным лицом с нарушением установленного порядка.В связи с тем, что указанные объекты могут занимать значительные площади, необходимо производить осмотр места происшествия с обязательным использованием фото, видеосъемки обстановки и составлением планов или схем, а также с привлечением соответствующих специалистов. Приобщение к протоколу осмотра фототаблиц с большой наглядностью будет свидетельствовать о последствиях преступных действий или бездействия виновного лица.Осмотру должно подвергаться также имущество испорченное или списанное. При этом необходимо установить его количество, характер, степень порчи, места и условий хранения такого имущества. Обыск, выемка и осмотр документов. Мы объединили эти следственные действия, поскольку они, хотя и имеют различие в производстве, но по рассматриваемой категории уголовных дел нас интересует не порядок их производства (об этом сказано в соответствующих статьях УПК РФ), а объекты, подлежащие изъятию и последующему осмотру. Сведения о деятельности того или иного руководителя (о его компетенции, полномочиях, совершенных финансовохозяйственных операциях, участником которых он является, и др.) возможно получить путем изучения различных документов. Осмотр документов проводится в целях выявления и фиксации таких признаков, которые придают документам статус вещественных доказательств. Осмотр также помогает установить удостоверенные или изложенные в документах обстоятельства и факты, имеющие значение для дела.При производстве обыска и выемки важно обеспечить, чтобы было изъято именно те предметы и документы, которые имеют значение для доказывания, т.е. необходимо изымать оригинал требуемого документа, а не копию. Для четкого определения требуемых для изъятия предметов и документов для участия в выемке необходимо привлечь соответствующего специалиста. Например, при производстве выемки бухгалтерских документов, следует пригласить бухгалтера, ревизора или эксперта в соответствующей области.
При подготовке к производству выемки следователю необходимо определить какие документы подлежат изъятию. Это зависит от того, какие вопросы необходимо выяснить следователю путем дальнейшего изучения содержания данных документов.Например, для установления факта взаимодействия преступника и физического лица и при причинении вреда последнему, когда с заявлением в правоохранительные органы обращается непосредственно сам потерпевший, изъятию подлежат документы: договор, о взаимоотношениях с юридическим лицом, повлекших причинение преступного вреда; решения судов общей юрисдикции относительно обстоятельств, причинивших ущерб (если таковой имеется); документы, удостоверяющие факт передачи денежных средств (имущества) от потерпевшего организации, где было совершено злоупотребление полномочиями; документы, отражающие сделку (например, договор, накладная об отпуске имущества, выписка банка оперечислении денежных средств и др.). В то же время подлежат выемке документы, свидетельствующие о выполнении работ, оказании услуг, перечислении денежных средств организацией, где было совершено злоупотребление полномочиями, для установления реального ущерба.При этом выемка документов производится в самой организации, где было совершено злоупотребление полномочиями, так и у лица либо в организации, которым был причинен ущерб.В первую очередь необходимо изъять документы, подтверждающие правовой режим имущества, на которое было направлено преступление. При необходимости документы изымаются не только в самой организации, которой был причинен ущерб, но и в регистрационном органе, налоговой инспекции, банковских учреждениях, других местах и организациях, где находятся документы, могущие иметь значение для дела.При необходимости документы изымаются не только в самой организации, которой был причинен ущерб, но и в регистрационном органе, налоговой инспекции, банковских учреждениях, других местах и организациях,где находятся документы, могущие иметь значение для дела.В случае, когда необходимо установить основания выполнения управленческих функций необходимо произвести выемку документов: трудового договора; протокола собрания акционеров (учредителей) об избрании лица руководителем организации; приказа о назначении на должность и т. п.Перечень документов будет определяться организационноправовой формой организации, должностью лица, выполняющего управленческие функции, порядком назначения и иными обстоятельствами.
В ситуации, когда был нарушен порядок назначения лица, выполняющего управленческие функции, и вследствие этого отсутствуют необходимые подтверждающие документы, то рекомендуется использовать документы, косвенно подтверждающие наделение лица управленческими функциями, например: протоколы совещаний с указанием его ранга или упоминанием о функциях, платежные ведомости, документы, составленные лицом, из которых видно, что он фактически допущен к выполнению управленческих функций и т.д. [1].В связи с тем, что в негосударственных организациях могут не соблюдаться правила делопроизводства, то ©отсутствие письменного документа: распоряжения, приказа или даже, в ряде случаев, договора (трудового в частности), в соответствии с которым лицо, наделяется в организации особыми полномочиями, относящимися к организационнораспорядительным или административнохозяйственным, не может явиться основанием для непризнания субъектом … преступления в коммерческих и иных организациях, если фактически в результате волеизъявления уполномоченного на это представителя организации, соответствующие функции лицом фактически осуществлялисьª [1]. При осмотре документа следователь должен получить общее представление о документе, выясняя: что представляет собой документ, т.е. вид и назначение документа; у кого и где хранится; внешний вид документа и его реквизиты; происхождение документа, от кого поступил к адресату; кому он адресован, содержание его предписаний или отраженных действий; дата составления; признаки, указывающие на лицо, подготовившее документ, подписавшее, завизировавшее или утвердившее его; соответствие друг другу нескольких экземпляров одного документа; признаки, характерные для подделки.
Порядок работы с документами, которые могут быть использованы в качестве доказательствпо уголовным делам о злоупотреблении полномочиями:
ознакомление с нормативными документами (положением, инструкцией, уставом, приказом и др.), регламентирующими деятельность структуры, в которой работает руководитель, предположительно допустивший злоупотребление, и определяющими круг его полномочий;
тщательное изучение документов, в которых нашли отражение признаки совершенного злоупотребления (акты проверок, проведенных контрольноревизионными органами; жалобы на действия соответствующего лица; статьии заметки в средствах массовой информации с критикой в его адрес; акты на списание товарноматериальных ценностей; накладные; пропуска на вывоз с охраняемой территории незаконно отпущенных товаров; приказы и распоряжения руководителя о назначении на работу, освобождении от нее, перемещении по службе, премировании, предоставлении льгот и др.);
тщательное изучение документов с различными резолюциями, пометками и подписями подозреваемых, т.к. они показывают непосредственное отношение подозреваемых к действиям, отраженным в документах;
проверка аналогичных документов, т.к. факты злоупотреблений носят систематический характер;
использование при осмотре помощи специалистов;
оценка документа с точки зрения соответствия содержащейся в нем информации другим материалам дела, действующему законодательству, правилам и ведомственным инструкциям. Если при осмотре документов были выявлены подложные, содержащие информацию о незаконных операциях, то информация, содержащаяся с них, поможет следователю выдвинуть версии о времени, месте, характере события, конкретных действиях и способе злоупотребления. Из содержания некоторых документов можно установить мотив злоупотребления. Кроме того, документы могут свидетельствовать об обстоятельствах, смягчающих (погашение недостачи; возмещение ущерба, причиненного вреда) и отягчающих ответственность (особо крупный размер недостачи, совершение нескольких злоупотреблений). Зачастую из документов усматривается, является злоупотребление разовым случаем в деятельности лица или подобные факты совершались неоднократно (например, заключение хозяйственных договоров на невыгодных условиях).По документам также можно установить материальный ущерб от злоупотреблений и иные вредные последствия, определить продолжительность совершения злоупотреблений, выяснить обстоятельства, способствующие совершению злоупотреблений.В процессе работы с документами подлежат выяснению следующие специфические обстоятельства, связанные с расследуемой деятельностью руководителя:1. В отношении нормативных документов: виды, содержание документов; их соответствие предъявляемым требованиям, в частности соблюдение установленного порядка издания приказов и распоряжений; полнота и четкость содержащихся в них предписаний, исключающие возможность неоднозначного толкования; наличие на приказах и распоряжениях отметок об ознакомлении с ними лица, чья деятельность расследуется.2. В отношении документов, составленных в ходе деятельности, связанной со злоупотреблением: дата составления; элементы деятельности, к которым относится документ и вызванные им правовые последствия; кем документ составлен, подписан, утвержден или завизирован; его соответствие установленному порядку оформления (наличие необходимых бланка, подписей, оттисков, печатей, штампов, отметок и т.д.), регистрациипрохождения по инстанциям и принятия по нему решения; соответствие содержания документа обстоятельствам, установленным расследованием; наличие или отсутствие признаков подлога; признаки злоупотребления, обстоятельств его совершения, разового характера, неоднократности, в том числе систематичности; данные о размере причиненного ущерба.3. В отношении документов, принятых вышестоящими лицами и контрольноревизионными органами в связи со злоупотреблением: данные о характере и обстоятельствах злоупотребления (способ, время, место совершения, способ сокрытия); сведения о причинах способствовавших злоупотреблению; данные относительно причиненного ущерба; данные об обстоятельствах выявления злоупотребления, причастных к нему лицах; о мерах по возмещению ущерба.
Следующим самым распространенным следственным действием по рассматриваемой категории преступлений допрос. В качестве свидетелей допрашиваются следующие категории лиц: а) работающие на том же предприятии или в том же учреждении либо в той же организации,что и лицо, заподозренное в злоупотреблении (заместитель, иной подчиненный ему руководитель, работники, члены инвентаризационных комиссий;б) состоящие на службе вне данного предприятия, учреждения или организации (сотрудники взаимодействующих организаций, контрольноревизионного органа);в) родственники, друзья, знакомые соответствующего лица. У свидетелей выясняются следующие группы вопросов:1)относительно условий деятельности предприятия (или учреждения, организации): какова степень его обеспеченности материальными ресурсами, имелись ли объективные трудности в деятельности данного предприятия, если да, какие именно и каковы их причины, имелась ли необходимость в определенных действиях лица с точки зрения обеспечения законных интересов организации; какие недостатки в деятельности соответствующего лица выявлялись в ходе ранее проводившихся проверок, какие рекомендации давались с целью их устранения и как на них реагировал виновный;2)относительно нарушений, допущенных в деятельности определенного лица: какие нарушения, в частности, штатного расписания, финансовой дисциплины, нормативных предписаний об условиях и порядке выдачи тех или иных разрешений, предоставления определенных льгот допущены; в каких действиях или каком бездействии лица нарушения выразились; когда они допущены; в каких документах это получило отражение; в чьих интересах допускались злоупотребления; предпринимались ли кемлибо меры к предотвращению расследуемых правонарушений, и если да, то какие, кем и когда; какие это имело последствия;3)относительно данных, характеризующих руководителя по месту работы: как он ведет себя с подчиненными, не допускает ли бестактности, грубости, не поощряет ли подхалимство, не преследует ли, не мстит ли за критику, не имеет ли ©любимчиковª и не предоставляет ли им незаслуженные блага.Свидетели третьей категории допрашиваются относительно данных, характеризующих лицо по месту жительства (каково его поведение в быту, какой образ жизни ведет, не злоупотребляет ли спиртными напитками).
Кроме приведенной выше классификации вопросов, выясняемых при допросе, можно выделить следующую группу таковых: 1) при допросах подчиненных, других сослуживцев обвиняемого: когда, кем и каким образом осуществлена деятельность, результатом которой явилось злоупотребление; как она должна была выполняться в соответствии с установленным порядком; когда соответствующая деятельность началась, в течение какого времени осуществлялась и когда была завершена; носила ли эта деятельность разовый характер или осуществлялась систематически;какие лица принимали в ней участие, в чем выражалось участие каждого из них и кто был свидетелем этого; на каком основании (письменного приказа, иного документа или устного распоряжения какоголибо должностного лица) осуществлялась данная деятельность; какие документы и в связи с чем составлялись в ходе деятельности, как она в них отражена, где эти документы находятся; в чем выразились вредные последствия злоупотребления и кому причинен вред; каков размер причиненного материального ущерба; какие обстоятельства способствовали злоупотреблению; осознавал ли допрашиваемый, что деятельность, к которой он был причастен или являлся ее свидетелем, была противозаконна; сообщал ли об этом комулибо из руководства или в контрольноревизионные органы, если да, то каковы были результаты его обращения, а если не сообщал, то по каким причинам; известно ли допрашиваемому об иных злоупотреблениях данного должностного лица и если да, то что именно?2) на допросах руководителей обвиняемого (кроме вышеуказанных вопросов): каково было отношение обвиняемого к исполнению служебных обязанностей, допускались ли им ранее должностные проступки, если да, то когда, в чем они выражались, какие меры наказания к нему применялись; когда допрашиваемому стало известно о злоупотреблении, в связи с чем оно было выявлено и каким образом; по каким причинам стало возможно злоупотребление и какие обстоятельства этому способствовали, включая касающиеся деятельности допрашиваемого; приняты ли какиелибо меры дисциплинарной ответственности к допустившему злоупотребление, если да, то какие, когда и кем, что предпринято для возмещения причиненного материального ущерба или устранения иных вредных последствий; что предпринято для недопущения подобных злоупотреблений в дальнейшем?3) на допросах лиц, в чьих интересах совершено злоупотребление: когда, где, при каких обстоятельствах и в связи с чем произошло знакомство с лицом, совершившим позже злоупотребление; каковы взаимоотношения с ним и на какой основе сложилось, как они поддерживались; какая выгода (материальная, иная) получена допрашиваемым вследствие злоупотребления; кому из родственников, знакомых, друзей, иных лиц известно об этом и в связи с чем; где, когда и при каких обстоятельствах состоялась договоренность с лицом по поводу злоупотребления; кто был инициатором этой деятельности сам допрашиваемый или должностное лицо; на каких условиях лицо согласилось на злоупотребление; пользуется ли допрашиваемый сейчас тем, что было получено им изза злоупотребления; что ему известно о характере и обстоятельствах злоупотребления; принимал ли допрашиваемый участие в этой деятельности, если да, то в чем оно выразилось, в каких документах отразились ход и результаты совершенной деятельности, имеются ли они у него; пользовался ли виновный результатами совершенного им злоупотребления в пользу допрашиваемого, если да, то когда и каким образом? В случаях возбуждения уголовного дела по материалам ревизий или проверок контролирующих органов, дорос ревизора или лица, проводившего проверку, осуществляется по обстоятельствам нарушений, выявленным ревизией (проверкой), уточняются выводы и основания, на которые он ссылается, и т.п.При допросе потерпевшего выяснению подлежат следующие группы вопросов:1)по выяснению характера нарушенных прав и интересов: какие, по мнению допрашиваемого, его права и интересы нарушены; каковы основания претендовать на данные права, льготы и преимущества, имеются ли у него соответствующие документы; когда, в связи с чем возникли или стали известны эти права и интересы; как и кем должны были бытьправильно удовлетворены его права и интересы;2)по установление характера и обстоятельств злоупотребления: когда и к кому из руководителей допрашиваемый обратился по поводу реализации своих прав и интересов; каков был вид обращения (устный, письменный); какова была суть обращения; что ему известно о деятельности по поводу реализации его прав или интересов; как ему стало известно об этом; кто из руководителей, когда, как совершил злоупотребление, нарушившее права или интересы потерпевшего, зафиксировано лиэто в какихлибо документах и если да, то имеются ли они у него; кто из сотрудников виновного имел отношение к злоупотреблению, в чем заключалась роль каждого из них; каковы по мнению допрашиваемого мотивы злоупотребления; к кому из вышестоящих лиц обращался с жалобами по поводу злоупотребления; принимались ли с их стороны меры по пресечению незаконной деятельности и если да, то какие; получил ли защиту своих прав или интересов и если да, то в чем это выразилось;3)по установлению причиненного вреда: в чем выразился вред от злоупотребления; если в имущественном ущербе, то каков его размер; считает ли вред существенным и если да, то чем это обосновывает.При допросе подозреваемого и обвиняемого устанавливаются условия работы; обстоятельства, вызвавшие наступление вредных последствий; лица, которые, по мнению обвиняемого, должны нести ответственность за эти последствия; мотивы, которыми он руководствовался, совершая определенные действия, и т.п. Должны быть тщательно выяснены, а затем проверены все ссылки руководителя на свою зависимость от какоголибо лица, потребовавшего выполнения того или иного действия или воздержания от действия, на нарушение должного порядка в организации, где работает обвиняемый, на свою неопытность, незнание различных указаний вышестоящих организаций, на неотвратимость наступивших последствий, на неосторожность других лиц, ненадлежащее, не по вине обвиняемого создавшиеся условия хранения тех или иных товарноматериальных ценностей, подвергшихся вследствие этого порче, и др.При допросеподозреваемого, обвиняемого необходимо учитывать возможность оказания противодействия со стороны лица, злоупотребившего полномочиями, в частности возможность дачи им ложных показаний. Например, допрашиваемые лица идут на признание халатности, чтобы скрытьзлоупотребление полномочиями, либо признаются в злоупотреблении полномочиями, чтобы скрыть факты своего участия в хищениях или выгородить других должностных лиц с целью избежать изобличения со стороны последних.При допросе данных лиц выясняются следующиевопросы:а) относительно осведомленности лица о своих правах и обязанностях: сколько времени работает в занимаемой должности; какое имеет образование; какими нормативными актами руководствуется в своей работе; знаком ли с содержанием определенных правовыхактов; считает ли свои знания и опыт достаточным для выполнения возложенных на него функций; б) относительно действий (или бездействия), которые по имеющимся в деле данным можно квалифицировать как злоупотребление полномочиями: считает ли свои письменныеили устные распоряжения, указания правомерными, и если да, с каким правовым актом они согласуются; если допустил бездействие, то что допрашиваемый не сделал вопреки своему статусу; в чьих интересах допущено злоупотребление и по каким причинам;в) относительно имеющихся в деле доказательств: какие доказательства признает состоятельными и какие недостоверными; в чем усматривает недостоверность определенных доказательств и чем может их опровергнуть.
Ссылки на источники1. Яни П.С. Экономические и служебные преступления. М.: ЗАО ©Бизнес школа ИнтелСинтезª, 1997. С. 106.
Производство отдельных следственных действийкак способ собирания доказательств по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 201 УК РФ
Аннотация.В статье рассматриваются особенности производства отдельных следственных действий при расследованиизлоупотребления полномочиями. Анализируются отдельные процессуальные и тактические особенности производства следственного осмотра, допроса, обыска и выемки. Ключевые слова: злоупотребление полномочиями,следственный осмотр, допрос, выемка, обыск.
Процесс доказывания по уголовному делу осуществляется путем производства следственных действий.При расследовании уголовных дел о злоупотреблении полномочиями на первоначальном этапе как правило проводятся следующие следственные действия: осмотр и выемка документов; осмотр места происшествия; допросы потерпевших, свидетелей и подозреваемых.К последующим следственным действиям относятся: назначение и производство судебных экспертиз; проведение очных ставок; допрос обвиняемого (обвиняемых).В рамках настоящей статьи остановимся на таких следственных действиях, как осмотр места происшествия, осмотр документов, обыск, выемка и допрос.В связи с тем, что большая часть уголовных дел указанной категории преступлений, возбуждается по заявлениям либо по материалам контролирующих органов. Расследование уголовного дела, как правило, начинается с допросов потерпевших, свидетелей. Проанализировав первоначальную информацию, следователь намечает такие действия и организационные мероприятия, которые будут наиболеерезультативными при собирании важных данных о злоупотреблениях полномочиями. По нашему мнению на первоначальном этапе расследования для предотвращения возможного сокрытия следов преступления целесообразно незамедлительно произвести выемку и осмотр документов. Кроме того, нельзя откладывать вопрос о наложении ареста на имущество лиц, чьими действиями причинен материальный ущерб государству для обеспечения возможного предъявления иска. Если имеются данные о сокрытии имущества, то следует незамедлительно провести обыск. Включение в число первоначальных следственных действий допроса подозреваемого обусловлено тем, что из его показаний следователь может получить какуюлибо информацию, имеющую значение для дела, даже если он дает ложные показания. Это позволит наметить пути проверки полученной информации (например, допросить в качестве свидетелей лиц, совместно работающих с виновным, ревизоров, бухгалтеров, кладовщиков, водителей, перевозивших ценности, членов комиссий, чьи данные внесены в документы и т.д.) и получить новые доказательства.Следственный осмотр. По рассматриваемой категории преступлений с помощью данного следственного действия можно проверить показания подозреваемого (обвиняемого) относительно причин, способствующих злоупотреблению. Доказательственное значение имеют обнаруженные при осмотре имущество организации, предметы, оказавшиеся в неправомерном владении виновного или других лиц, например, строительные материалы, приобретенные лицом для собственных нужд. Если при производстве осмотра требуетсяприменение специальных знаний, то к его проведению целесообразно привлечь специалиста не только для содействия в собирании доказательств, а также и для предоставления справочного материала, справочных сведений, для консультирования и пр. Наиболее часто вкачестве объектов следственного осмотра по рассматриваемой категории преступлений выступают документы, предметы, место происшествия, а также помещения, участки местности, не являющиеся местом происшествия.Часто при осмотре места происшествия исследуются следующие объекты:
помещение, участки местности, где хранится имущество, которое было присвоено преступником в результате злоупотребления полномочиями;
объекты строительства;
место, где находится имущество или продукция, подвергшиеся порче в результате неправомерных действий; складские помещения, неудовлетворительное состояние которых могло способствовать порче списанного сырья, материалов, комплектующих и готовых изделий;
возможно безосновательно списанные, но еще не уничтоженные товарноматериальные ценности;
имущество предприятия (транспортные средства, орудия производства), переданное в безвозмездное пользование отдельным лицам;
оборудование, нормативный срок эксплуатации которого снижен должностным лицом с нарушением установленного порядка.В связи с тем, что указанные объекты могут занимать значительные площади, необходимо производить осмотр места происшествия с обязательным использованием фото, видеосъемки обстановки и составлением планов или схем, а также с привлечением соответствующих специалистов. Приобщение к протоколу осмотра фототаблиц с большой наглядностью будет свидетельствовать о последствиях преступных действий или бездействия виновного лица.Осмотру должно подвергаться также имущество испорченное или списанное. При этом необходимо установить его количество, характер, степень порчи, места и условий хранения такого имущества. Обыск, выемка и осмотр документов. Мы объединили эти следственные действия, поскольку они, хотя и имеют различие в производстве, но по рассматриваемой категории уголовных дел нас интересует не порядок их производства (об этом сказано в соответствующих статьях УПК РФ), а объекты, подлежащие изъятию и последующему осмотру. Сведения о деятельности того или иного руководителя (о его компетенции, полномочиях, совершенных финансовохозяйственных операциях, участником которых он является, и др.) возможно получить путем изучения различных документов. Осмотр документов проводится в целях выявления и фиксации таких признаков, которые придают документам статус вещественных доказательств. Осмотр также помогает установить удостоверенные или изложенные в документах обстоятельства и факты, имеющие значение для дела.При производстве обыска и выемки важно обеспечить, чтобы было изъято именно те предметы и документы, которые имеют значение для доказывания, т.е. необходимо изымать оригинал требуемого документа, а не копию. Для четкого определения требуемых для изъятия предметов и документов для участия в выемке необходимо привлечь соответствующего специалиста. Например, при производстве выемки бухгалтерских документов, следует пригласить бухгалтера, ревизора или эксперта в соответствующей области.
При подготовке к производству выемки следователю необходимо определить какие документы подлежат изъятию. Это зависит от того, какие вопросы необходимо выяснить следователю путем дальнейшего изучения содержания данных документов.Например, для установления факта взаимодействия преступника и физического лица и при причинении вреда последнему, когда с заявлением в правоохранительные органы обращается непосредственно сам потерпевший, изъятию подлежат документы: договор, о взаимоотношениях с юридическим лицом, повлекших причинение преступного вреда; решения судов общей юрисдикции относительно обстоятельств, причинивших ущерб (если таковой имеется); документы, удостоверяющие факт передачи денежных средств (имущества) от потерпевшего организации, где было совершено злоупотребление полномочиями; документы, отражающие сделку (например, договор, накладная об отпуске имущества, выписка банка оперечислении денежных средств и др.). В то же время подлежат выемке документы, свидетельствующие о выполнении работ, оказании услуг, перечислении денежных средств организацией, где было совершено злоупотребление полномочиями, для установления реального ущерба.При этом выемка документов производится в самой организации, где было совершено злоупотребление полномочиями, так и у лица либо в организации, которым был причинен ущерб.В первую очередь необходимо изъять документы, подтверждающие правовой режим имущества, на которое было направлено преступление. При необходимости документы изымаются не только в самой организации, которой был причинен ущерб, но и в регистрационном органе, налоговой инспекции, банковских учреждениях, других местах и организациях, где находятся документы, могущие иметь значение для дела.При необходимости документы изымаются не только в самой организации, которой был причинен ущерб, но и в регистрационном органе, налоговой инспекции, банковских учреждениях, других местах и организациях,где находятся документы, могущие иметь значение для дела.В случае, когда необходимо установить основания выполнения управленческих функций необходимо произвести выемку документов: трудового договора; протокола собрания акционеров (учредителей) об избрании лица руководителем организации; приказа о назначении на должность и т. п.Перечень документов будет определяться организационноправовой формой организации, должностью лица, выполняющего управленческие функции, порядком назначения и иными обстоятельствами.
В ситуации, когда был нарушен порядок назначения лица, выполняющего управленческие функции, и вследствие этого отсутствуют необходимые подтверждающие документы, то рекомендуется использовать документы, косвенно подтверждающие наделение лица управленческими функциями, например: протоколы совещаний с указанием его ранга или упоминанием о функциях, платежные ведомости, документы, составленные лицом, из которых видно, что он фактически допущен к выполнению управленческих функций и т.д. [1].В связи с тем, что в негосударственных организациях могут не соблюдаться правила делопроизводства, то ©отсутствие письменного документа: распоряжения, приказа или даже, в ряде случаев, договора (трудового в частности), в соответствии с которым лицо, наделяется в организации особыми полномочиями, относящимися к организационнораспорядительным или административнохозяйственным, не может явиться основанием для непризнания субъектом … преступления в коммерческих и иных организациях, если фактически в результате волеизъявления уполномоченного на это представителя организации, соответствующие функции лицом фактически осуществлялисьª [1]. При осмотре документа следователь должен получить общее представление о документе, выясняя: что представляет собой документ, т.е. вид и назначение документа; у кого и где хранится; внешний вид документа и его реквизиты; происхождение документа, от кого поступил к адресату; кому он адресован, содержание его предписаний или отраженных действий; дата составления; признаки, указывающие на лицо, подготовившее документ, подписавшее, завизировавшее или утвердившее его; соответствие друг другу нескольких экземпляров одного документа; признаки, характерные для подделки.
Порядок работы с документами, которые могут быть использованы в качестве доказательствпо уголовным делам о злоупотреблении полномочиями:
ознакомление с нормативными документами (положением, инструкцией, уставом, приказом и др.), регламентирующими деятельность структуры, в которой работает руководитель, предположительно допустивший злоупотребление, и определяющими круг его полномочий;
тщательное изучение документов, в которых нашли отражение признаки совершенного злоупотребления (акты проверок, проведенных контрольноревизионными органами; жалобы на действия соответствующего лица; статьии заметки в средствах массовой информации с критикой в его адрес; акты на списание товарноматериальных ценностей; накладные; пропуска на вывоз с охраняемой территории незаконно отпущенных товаров; приказы и распоряжения руководителя о назначении на работу, освобождении от нее, перемещении по службе, премировании, предоставлении льгот и др.);
тщательное изучение документов с различными резолюциями, пометками и подписями подозреваемых, т.к. они показывают непосредственное отношение подозреваемых к действиям, отраженным в документах;
проверка аналогичных документов, т.к. факты злоупотреблений носят систематический характер;
использование при осмотре помощи специалистов;
оценка документа с точки зрения соответствия содержащейся в нем информации другим материалам дела, действующему законодательству, правилам и ведомственным инструкциям. Если при осмотре документов были выявлены подложные, содержащие информацию о незаконных операциях, то информация, содержащаяся с них, поможет следователю выдвинуть версии о времени, месте, характере события, конкретных действиях и способе злоупотребления. Из содержания некоторых документов можно установить мотив злоупотребления. Кроме того, документы могут свидетельствовать об обстоятельствах, смягчающих (погашение недостачи; возмещение ущерба, причиненного вреда) и отягчающих ответственность (особо крупный размер недостачи, совершение нескольких злоупотреблений). Зачастую из документов усматривается, является злоупотребление разовым случаем в деятельности лица или подобные факты совершались неоднократно (например, заключение хозяйственных договоров на невыгодных условиях).По документам также можно установить материальный ущерб от злоупотреблений и иные вредные последствия, определить продолжительность совершения злоупотреблений, выяснить обстоятельства, способствующие совершению злоупотреблений.В процессе работы с документами подлежат выяснению следующие специфические обстоятельства, связанные с расследуемой деятельностью руководителя:1. В отношении нормативных документов: виды, содержание документов; их соответствие предъявляемым требованиям, в частности соблюдение установленного порядка издания приказов и распоряжений; полнота и четкость содержащихся в них предписаний, исключающие возможность неоднозначного толкования; наличие на приказах и распоряжениях отметок об ознакомлении с ними лица, чья деятельность расследуется.2. В отношении документов, составленных в ходе деятельности, связанной со злоупотреблением: дата составления; элементы деятельности, к которым относится документ и вызванные им правовые последствия; кем документ составлен, подписан, утвержден или завизирован; его соответствие установленному порядку оформления (наличие необходимых бланка, подписей, оттисков, печатей, штампов, отметок и т.д.), регистрациипрохождения по инстанциям и принятия по нему решения; соответствие содержания документа обстоятельствам, установленным расследованием; наличие или отсутствие признаков подлога; признаки злоупотребления, обстоятельств его совершения, разового характера, неоднократности, в том числе систематичности; данные о размере причиненного ущерба.3. В отношении документов, принятых вышестоящими лицами и контрольноревизионными органами в связи со злоупотреблением: данные о характере и обстоятельствах злоупотребления (способ, время, место совершения, способ сокрытия); сведения о причинах способствовавших злоупотреблению; данные относительно причиненного ущерба; данные об обстоятельствах выявления злоупотребления, причастных к нему лицах; о мерах по возмещению ущерба.
Следующим самым распространенным следственным действием по рассматриваемой категории преступлений допрос. В качестве свидетелей допрашиваются следующие категории лиц: а) работающие на том же предприятии или в том же учреждении либо в той же организации,что и лицо, заподозренное в злоупотреблении (заместитель, иной подчиненный ему руководитель, работники, члены инвентаризационных комиссий;б) состоящие на службе вне данного предприятия, учреждения или организации (сотрудники взаимодействующих организаций, контрольноревизионного органа);в) родственники, друзья, знакомые соответствующего лица. У свидетелей выясняются следующие группы вопросов:1)относительно условий деятельности предприятия (или учреждения, организации): какова степень его обеспеченности материальными ресурсами, имелись ли объективные трудности в деятельности данного предприятия, если да, какие именно и каковы их причины, имелась ли необходимость в определенных действиях лица с точки зрения обеспечения законных интересов организации; какие недостатки в деятельности соответствующего лица выявлялись в ходе ранее проводившихся проверок, какие рекомендации давались с целью их устранения и как на них реагировал виновный;2)относительно нарушений, допущенных в деятельности определенного лица: какие нарушения, в частности, штатного расписания, финансовой дисциплины, нормативных предписаний об условиях и порядке выдачи тех или иных разрешений, предоставления определенных льгот допущены; в каких действиях или каком бездействии лица нарушения выразились; когда они допущены; в каких документах это получило отражение; в чьих интересах допускались злоупотребления; предпринимались ли кемлибо меры к предотвращению расследуемых правонарушений, и если да, то какие, кем и когда; какие это имело последствия;3)относительно данных, характеризующих руководителя по месту работы: как он ведет себя с подчиненными, не допускает ли бестактности, грубости, не поощряет ли подхалимство, не преследует ли, не мстит ли за критику, не имеет ли ©любимчиковª и не предоставляет ли им незаслуженные блага.Свидетели третьей категории допрашиваются относительно данных, характеризующих лицо по месту жительства (каково его поведение в быту, какой образ жизни ведет, не злоупотребляет ли спиртными напитками).
Кроме приведенной выше классификации вопросов, выясняемых при допросе, можно выделить следующую группу таковых: 1) при допросах подчиненных, других сослуживцев обвиняемого: когда, кем и каким образом осуществлена деятельность, результатом которой явилось злоупотребление; как она должна была выполняться в соответствии с установленным порядком; когда соответствующая деятельность началась, в течение какого времени осуществлялась и когда была завершена; носила ли эта деятельность разовый характер или осуществлялась систематически;какие лица принимали в ней участие, в чем выражалось участие каждого из них и кто был свидетелем этого; на каком основании (письменного приказа, иного документа или устного распоряжения какоголибо должностного лица) осуществлялась данная деятельность; какие документы и в связи с чем составлялись в ходе деятельности, как она в них отражена, где эти документы находятся; в чем выразились вредные последствия злоупотребления и кому причинен вред; каков размер причиненного материального ущерба; какие обстоятельства способствовали злоупотреблению; осознавал ли допрашиваемый, что деятельность, к которой он был причастен или являлся ее свидетелем, была противозаконна; сообщал ли об этом комулибо из руководства или в контрольноревизионные органы, если да, то каковы были результаты его обращения, а если не сообщал, то по каким причинам; известно ли допрашиваемому об иных злоупотреблениях данного должностного лица и если да, то что именно?2) на допросах руководителей обвиняемого (кроме вышеуказанных вопросов): каково было отношение обвиняемого к исполнению служебных обязанностей, допускались ли им ранее должностные проступки, если да, то когда, в чем они выражались, какие меры наказания к нему применялись; когда допрашиваемому стало известно о злоупотреблении, в связи с чем оно было выявлено и каким образом; по каким причинам стало возможно злоупотребление и какие обстоятельства этому способствовали, включая касающиеся деятельности допрашиваемого; приняты ли какиелибо меры дисциплинарной ответственности к допустившему злоупотребление, если да, то какие, когда и кем, что предпринято для возмещения причиненного материального ущерба или устранения иных вредных последствий; что предпринято для недопущения подобных злоупотреблений в дальнейшем?3) на допросах лиц, в чьих интересах совершено злоупотребление: когда, где, при каких обстоятельствах и в связи с чем произошло знакомство с лицом, совершившим позже злоупотребление; каковы взаимоотношения с ним и на какой основе сложилось, как они поддерживались; какая выгода (материальная, иная) получена допрашиваемым вследствие злоупотребления; кому из родственников, знакомых, друзей, иных лиц известно об этом и в связи с чем; где, когда и при каких обстоятельствах состоялась договоренность с лицом по поводу злоупотребления; кто был инициатором этой деятельности сам допрашиваемый или должностное лицо; на каких условиях лицо согласилось на злоупотребление; пользуется ли допрашиваемый сейчас тем, что было получено им изза злоупотребления; что ему известно о характере и обстоятельствах злоупотребления; принимал ли допрашиваемый участие в этой деятельности, если да, то в чем оно выразилось, в каких документах отразились ход и результаты совершенной деятельности, имеются ли они у него; пользовался ли виновный результатами совершенного им злоупотребления в пользу допрашиваемого, если да, то когда и каким образом? В случаях возбуждения уголовного дела по материалам ревизий или проверок контролирующих органов, дорос ревизора или лица, проводившего проверку, осуществляется по обстоятельствам нарушений, выявленным ревизией (проверкой), уточняются выводы и основания, на которые он ссылается, и т.п.При допросе потерпевшего выяснению подлежат следующие группы вопросов:1)по выяснению характера нарушенных прав и интересов: какие, по мнению допрашиваемого, его права и интересы нарушены; каковы основания претендовать на данные права, льготы и преимущества, имеются ли у него соответствующие документы; когда, в связи с чем возникли или стали известны эти права и интересы; как и кем должны были бытьправильно удовлетворены его права и интересы;2)по установление характера и обстоятельств злоупотребления: когда и к кому из руководителей допрашиваемый обратился по поводу реализации своих прав и интересов; каков был вид обращения (устный, письменный); какова была суть обращения; что ему известно о деятельности по поводу реализации его прав или интересов; как ему стало известно об этом; кто из руководителей, когда, как совершил злоупотребление, нарушившее права или интересы потерпевшего, зафиксировано лиэто в какихлибо документах и если да, то имеются ли они у него; кто из сотрудников виновного имел отношение к злоупотреблению, в чем заключалась роль каждого из них; каковы по мнению допрашиваемого мотивы злоупотребления; к кому из вышестоящих лиц обращался с жалобами по поводу злоупотребления; принимались ли с их стороны меры по пресечению незаконной деятельности и если да, то какие; получил ли защиту своих прав или интересов и если да, то в чем это выразилось;3)по установлению причиненного вреда: в чем выразился вред от злоупотребления; если в имущественном ущербе, то каков его размер; считает ли вред существенным и если да, то чем это обосновывает.При допросе подозреваемого и обвиняемого устанавливаются условия работы; обстоятельства, вызвавшие наступление вредных последствий; лица, которые, по мнению обвиняемого, должны нести ответственность за эти последствия; мотивы, которыми он руководствовался, совершая определенные действия, и т.п. Должны быть тщательно выяснены, а затем проверены все ссылки руководителя на свою зависимость от какоголибо лица, потребовавшего выполнения того или иного действия или воздержания от действия, на нарушение должного порядка в организации, где работает обвиняемый, на свою неопытность, незнание различных указаний вышестоящих организаций, на неотвратимость наступивших последствий, на неосторожность других лиц, ненадлежащее, не по вине обвиняемого создавшиеся условия хранения тех или иных товарноматериальных ценностей, подвергшихся вследствие этого порче, и др.При допросеподозреваемого, обвиняемого необходимо учитывать возможность оказания противодействия со стороны лица, злоупотребившего полномочиями, в частности возможность дачи им ложных показаний. Например, допрашиваемые лица идут на признание халатности, чтобы скрытьзлоупотребление полномочиями, либо признаются в злоупотреблении полномочиями, чтобы скрыть факты своего участия в хищениях или выгородить других должностных лиц с целью избежать изобличения со стороны последних.При допросе данных лиц выясняются следующиевопросы:а) относительно осведомленности лица о своих правах и обязанностях: сколько времени работает в занимаемой должности; какое имеет образование; какими нормативными актами руководствуется в своей работе; знаком ли с содержанием определенных правовыхактов; считает ли свои знания и опыт достаточным для выполнения возложенных на него функций; б) относительно действий (или бездействия), которые по имеющимся в деле данным можно квалифицировать как злоупотребление полномочиями: считает ли свои письменныеили устные распоряжения, указания правомерными, и если да, с каким правовым актом они согласуются; если допустил бездействие, то что допрашиваемый не сделал вопреки своему статусу; в чьих интересах допущено злоупотребление и по каким причинам;в) относительно имеющихся в деле доказательств: какие доказательства признает состоятельными и какие недостоверными; в чем усматривает недостоверность определенных доказательств и чем может их опровергнуть.
Ссылки на источники1. Яни П.С. Экономические и служебные преступления. М.: ЗАО ©Бизнес школа ИнтелСинтезª, 1997. С. 106.
